兩交易所出手!這家券商出事了 被暫停股票質押回購3個月

時間:2019年10月10日 14:23:32 中財網
  因在開展股票質押式回購交易中,存在對融入方準入盡職調查不充分、融出資金管理不完善等問題,南京證券日前被上交所和深交所雙雙處分,被暫停股票質押回購交易權限3個月。

  實際上,并非只有南京證券被處罰,萬聯證券、中郵證券、英大證券等近段時間也紛紛接到過處分,原因多出在股票質押回購交易上。不過,和監管對上述幾家的處罰相比,南京證券此次顯然受罰更重。

  按照分類監管評價相關規定,這個處罰或將被在明年的分類評級中被扣分。今年,南京證券在分類評級中維持了A級。

  上交所深交所雙雙發函
  南京證券被暫停股票質押式回購交易權限3個月
  10月9日晚,南京證券發布公告稱,公司于2019年10月8日分別收到上海證券交易所會員部下發的《紀律處分意向書》和深圳證券交易所會員管理部下發的《紀律處分事先告知書》。

  上交所表示,南京證券在開展股票質押式回購交易中,存在對融入方準入盡職調查不充分、融出資金管理不完善的問題,相關行為涉嫌違反了《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法》第十五條、第七十二條相關規定。根據《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法》第十條、《上海證券交易所會員管理規則》、上海證券交易所紀律處分和監管措施實施辦法》的相關規定,擬提請上交所所紀律處分委員會審核,對南京證券予以暫停股票質押式回購交易權限3個月的紀律處分。

  深圳證券交易所會員管理部下發的《紀律處分事先告知書》也指出了南京證券存在的該問題,深交所表示,該行為涉嫌違反本所《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法(2018年修訂)》第十五條、第七十三條的規定,擬對南京證券作出暫停股票質押回購交易權限3個月的處分。

  而就在9月12日,江蘇監管局也對南京證券做出采取出具警示函行政監管措施的決定 。

  南京證券今年上半年
  資產減值損失5671.63萬元
  今年以來,光大證券東方證券西部證券等十余家券商皆發布了計提資產減值公告,部分券商計提金額已超過 2018年度經審計凈利潤的10%,其中股票質押成為了“重災區”。

  就南京證券而言,其在今年的半年報里表示,信用業務方面,受益于市場行情回暖,公司兩融規模平穩回升,股票質押規模收縮,風險有所緩釋。

  數據顯示,截至今年6月末,南京證券股票質押回購業務余額 26億元,較年初增長 5.15%,實現利息收入 0.88 億元,同比增長 36.42%。與此同時,今年上半年,南京證券資產減值損失5671.63萬元,信用減值損失達794.57萬元。

  而據其今年的半年報,南京證券今年上半年實現營收10.02億元,同比增長57.32%,實現凈利潤3.84億元。換句話說,此次資產和信用減值損失合計占上半年凈利潤的比例達17%。

  監管頻出手
  這些券商也接下罰單
  事實上,監管對券商股票質押業務的監管力度正在逐漸加強。

  在今年券商半年報發布后,已經有近10家券商收到半年報的監管問詢函,分別為申萬宏源東北證券西部證券東吳證券東方證券第一創業證券和興業證券等。而這些問詢函中都提及一個重要的問題,那就是股票質押相關業務情況以及減值計提的充分性與合理性。

  與此同時,證監會機構部近期指導相關證監局對今年以來股票質押規模增幅較大的9家證券公司進行現場核查,并擬對發現的問題依法采取相關監管措施。下一步,證監會機構部將會同證監局繼續加強對證券公司場內股票質押業務的監管與現場檢查,發現存在展業不合規、風險管理不到位、內部管控缺失等問題的,將依法從嚴處理。

  不少券商也接到了罰單。8月19日,廣東省證監局對萬聯證券采取了出具警示函的監管措施,原因直指股票質押回購交易的盡職調查。廣東證監局指出,經查,萬聯證券在開展股票質押式回購交易中,對融入方盡職調查存在較大缺陷。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定,廣東證監局決定對萬聯證券采取出具警示函的監管措施。

  無獨有偶,8月23日,陜西證監局發布公告稱,經查,發現中郵證券股票質押業務存在以下問題:公司按照無限售條件全流通股票、有限售條件的流通股票質押分別設定了折算率上限,但未針對各項目具體質押率調整標準制定相應的內部制度,具體質押率估算隨意性較大,制度不完善;對客戶融資用途未跟蹤了解劃入客戶其他賬戶后的具體投向及用途,相關分支機構報送的《貸后跟蹤情況報告》未顯示所做的跟蹤和核查工作具體情況。陜西證監局責令中郵證券改正,并要求其應逐項對照整改,采取有效措施完善內控制度,提升合規風控水平,保證各項內控制度執行的有效性。

  9月下旬,英大證券因存在股票質押式回購交易業務存在盡職調查不到位、融入方和標的證券管理不夠嚴格、履行存續期管理職責留痕不充分等問題被深圳證監局責令整改。

  股票質押風險紓解成效顯著
  股票質押的風險正在得到越來越多的重視,多數公司也已經主動做出措施來控制規模,抑制風險。

  東北證券表示,為控制股票質押業務風險,公司自2018年以來,逐漸壓縮股票質押業務規模,股票質押業務規模已經由2017年末的72.51億元下降到目前的53.07億元。公司股票質押業務規模總體呈下降趨勢,風險相對可控。西部證券方面也指出,現階段,針對公司前期股質業務出現的風險事件,公司基于審慎原則,已對風險暴露的項目進行了減值計提,同時,對其他風險項目積極運用各種手段予以化解,并主動暫緩股質業務推進進程,2019上半年未新增自有資金出資和資管計劃出資的初始交易。未來,公司股票質押業務將,在有效防范信用風險的前提下,穩健開展業務。方證券在中報里也表示,報告期內,公司繼續以“控規模、調結構、清風險”為工作重心,主動降低股票質押規模、采用多種途徑積極化解風險。截至報告期末,公司股票質押業務余額240.53億元,較歷史峰值收縮近三分之一,控規模成效顯著。

  根據上市券商年報信息,截至2018年末,34家上市券商自有資金股票質押業務規模為5,038億,2018年共計提減值79.42億,平均計提比例為1.58%;而據上市券商2019年半年報信息,截至2019年6月末,34家上市券商自有資金股票質押業務規模下降至4282億,2019年上半年共計提減值24.93億,累計計提減值170.43億,計提比例分別為0.58%及3.98%。

  由此可見,今年上半年,上市券商無論是股票質押規模還是計提減值金額和比例,均較去年有了較大幅度的下滑。股票質押的風險正在得到較好的控制。

  此外,根據8月2日深交所披露的2019年第二季度股票質押回購風險分析報告,二季度,股指受多種因素影響出現一定幅度的波動,但股票質押風險總體仍延續去年以來的緩釋態勢。截至二季度末,深滬兩市股票質押回購融資余額10694億元,較一季度末下降5.0%,延續2018年2月以來的持續下降態勢。
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