天順風能:2019年第四次臨時股東大會的法律意見書

時間:2019年10月10日 20:51:01 中財網
原標題:天順風能:2019年第四次臨時股東大會的法律意見書


江蘇周瑞昌律師事務所

關于天順風能(蘇州)股份有限公司

2019年第四次臨時股東大會的法律意見書

致:天順風能(蘇州)股份有限公司

天順風能(蘇州)股份有限公司(以下簡稱“公司”)2019第四次臨時股東
大會(以下簡稱“本次股東大會”)于2019年10月10日下午14點在江蘇省太倉
市寧波東路 28 號公司會議室召開。江蘇周瑞昌律師事務所(以下簡稱“本所”)
接受委托,指派葉偉律師、翟嘉彬律師(以下簡稱“本所律師”)出席會議并見證。

現依據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)、《中華人民共和國
公司法》(以下簡稱《公司法》)和《天順風能(蘇州)股份有限公司章程》(以
下簡稱《公司章程》)出具法律意見書。


本所律師按照中華人民共和國(以下簡稱“中國”,僅為本法律意見書之目的,
不包括香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區)現行法律、法規的規定對
本次股東大會的召集、召開程序是否合法及是否符合《公司章程》、出席會議人
員資格的合法有效性和股東大會表決程序的合法有效性發表律師意見。


在本法律意見書中,本所僅依據本法律意見書出具日以前發生的事實及本所
律師對該事實的了解,并僅就本次股東大會召開程序所涉及的中國相關法律問題
發表法律意見,而不對中國之外的任何法律問題發表意見。


本法律意見書僅供本次股東大會之目的而使用,不得用于其他任何目的或用
途。


基于上述,根據有關法律法規的要求,按照律師行業公認的業務標準、道德
規范和勤勉盡責精神,本所出具法律意見如下:

一、本次股東大會的召集、召開程序

經核查,本次股東大會系根據公司第四屆董事會2019年第五次臨時會議審
議,由公司董事會召集召開。公司已于2019年9月21日在《證券時報》及巨潮
資訊網(http://www.cninfo.com.cn/)上發布了《關于召開2019年第四次臨時股
東大會通知的公告》,該公告載明了本次股東大會的時間、地點、與會人員資格、
審議事項、投票方式和投票流程等內容。



本次股東大會于2019年10月10日14:00如期在江蘇省太倉市寧波東路 28
號公司會議室召開。經審查,本次會議召開的時間、地點、內容與公告一致。


本次股東大會的召集、召開程序符合中國法律、法規及《公司章程》的規定。


二、出席本次股東大會人員資格合法有效性

根據公司出席會議股東(或股東代理人)簽名及授權委托書,出席本次股東
大會的的股東共5人,代表股份909,874,012股,占上市公司總股份的51.1447%。

其中:通過現場投票的股東3人,代表股份905,923,572股,占上市公司總股份
的50.9226%。通過網絡投票的股東2人,代表股份3,950,440股,占上市公司總
股份的0.2221%。出席本次股東大會的全部股東及其代理人,均為2019年9月
25日深圳證券交易所收市后在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記
在冊的公司股東或其代理人,股東均持有相關持股證明,代理人均持有書面授權
委托書。


同時,公司全體董事、監事出席了本次會議,部分高管以及本所見證律師也
列席本次會議。


經驗證,上述股東及委托代理人參加會議的資格均符合中國法律、法規和《公
司章程》的規定。


三、本次股東大會審議的議案

經本所律師見證,本次股東大會審議并表決了《關于召開2019年第四次臨
時股東大會通知的公告》中載明的議案。


本所律師認為,上述議案均由公司董事會在本次股東大會公告中予以披露,
符合我國相關法規和《公司章程》的相關規定。


四、本次股東大會的表決程序


本次股東大會采用現場投票與網絡投票相結合的方式,出席本次股東大會的
股東就公告中列名的事項以現場投票和網絡投票表決方式進行了表決,并按《公
司章程》規定的程序進行監票、計票,會議表決通過了以下議案:

1、關于選舉郭磊先生為第四屆董事會非獨立董事的議案

總表決情況:

同意909,650,432股,占出席會議所有股東所持股份的99.9754%;反對
223,580股,占出席會議所有股東所持股份的0.0246%;棄權0股(其中,因未


投票默認棄權0股),占出席會議所有股東所持股份的0.0000%。


中小股東總表決情況:

同意6,050,432股,占出席會議中小股東所持股份的96.4364%;反對223,580
股,占出席會議中小股東所持股份的3.5636%;棄權0股(其中,因未投票默認
棄權0股),占出席會議中小股東所持股份的0.0000%。


本所律師認為,上述議案審議通過的表決票數符合《公司章程》規定,其表
決程序符合中國法律法規及《公司章程》的規定,表決結果合法有效。


五、結論意見


本次股東大會召集、召開程序、出席會議人員資格及表決程序等均符合中國
法律、法規及《公司章程》的規定,天順風能(蘇州)股份有限公司2019年第
四次臨時股東大會合法、有效。


本法律意見書一式三份。




江蘇周瑞昌律師事務所 經辦律師:葉偉 律師

負責人:周瑞昌

翟嘉彬 律師



二零一九年十月十日


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